如何成為成功的交易員？--優秀交易員的白皮書
文章出处：赵东 发布时间：2005-09-08
如何成為成功的交易員？--優秀交易員的白皮書
投身期市這幾年，通過大量的研究與採樣，發現優秀的交易員所採用的交易方法多種多樣，有單純以技術分析為主的，有根據基本面的發展變化而研究市場的，也有將技術面與基本面綜合結合運行的。有些交易員主要依靠短線交易，也有的交易員長期跟蹤市場運行趨勢。雖然，大家信奉的原則不一樣，但有些地方確是不盡相同的，無論採取何種交易策略，要想取得理想的交易成績，一個必要的前提就是必須要遵循自我交易原則，下面在這個基礎上，筆者大量的綜合記錄，在此將如何成為成功的交易員，所必備的基本素質，通過以下七點分層次的詳細介紹帶給大家：
一：熱愛投資市場
"熱愛是最好的老師"，因為興趣產生熱愛，而熱愛又同時產生動力，也只有動力才能使你不斷取得進步。如果作交易只是為了尋找樂趣與刺激，那我們更應該去玩過山車或者蹦極。筆者認為，作交易最好的心態是寧靜、祥和，市場的波動可能是劇烈的，但我們的情緒一定是要穩定的。以理性的態度去分析研究市場，而不是去靠直覺進行市場操作。當交易動機與市場運行方向發生衝突、甚至背道而馳的時候，要對自己的交易動機去仔細審查，市場的運動是不受任何主觀意志制約的客觀行為。"熱愛市場"首先提出，最基本的思路：就是在熱愛市場的前提下，認真去總結、研究並結合分析實踐，這需要時間、更需要耐心，好的交易方法、正確的交易理念是不是那麼容易形成的。需要感悟，更需要隨著時間的不斷推移而得以積累。
二：建立交易方法
交易員經過長期的實踐與研究、分析，都會形成自己的交易方法，這種方法一定要建立在正確的交易理念上。自己的交易方法，在此基礎上再形成完善的、系統性的交易規則。交易方法的建立，一定要適合的自己個性。在市場中，憑盤感所形成的交易動機，在大多數時候，往往是錯誤的。因此，這就要求我們最後能夠尋找到，一種可以進行機械操作的市場交易方法，拋去人為因素與周圍環境的主客觀影響，按部就班的執行交易方法。這樣，我們就能儘量實現斢凶约旱慕灰追椒ǎ秃茈y形成真正的市場優勢。缺乏這一點，即使擁有世界上最好的資金管理技術，交易員也很難獲勝。如何具備市場優勢？再輔助以優異的資金管理和風險規避技術，那麼就能保持長期穩定的高額回報率。所謂形成自己的優勢，就是首先建立在擁有、適合自己的交易方法前提下，在實際操作中針對市場的各種走勢與行情變化，給出回應的判斷及參與方向的信號。但要想形成市場優勢，交易員必須付出巨大的努力，在期市中獲得成功，離不開艱苦的勞動，尤其在獲得成功的交易方法之前，肯定會不斷遭遇坎坷與挫折。同時，要想取得成功，形成自己的市場優勢，還需要一定的天賦，只有天賦與艱苦的勞動結合起來，才能成為期市中出類拔萃的交易員。
四：輕鬆參與交易
很多交易員誤以為參與市場交易的過程中，需要付出艱苦的勞動，其實這是一種曲解，所謂艱苦的勞動是指形成方法的過程，而不是指參與交易的過程，相反參與交易中，越輕鬆越好。兩者付出是成正比的，這並不矛盾。艱苦努力是指參與交易前的預備過程--要成為好的交易員，首先要對市場進行研究、觀察，而不是指交易本身。艱辛勞動是指人的觀念、創造力、毅力、動力、欲望和投入精神，艱辛勞動不是指和市場作鬥爭，相反而是越順應市場趨勢就越容易賺錢。有了一個交易前一個充分準備的過程，就能以按照各項事先準備好的計畫與原則輕鬆參與實戰交易。"交易就象射箭一樣，越使勁就會越緊張，相對就會容易出錯"
五：嚴格資金管理
擁有好的交易方法與建立完善的市場操作原則是密不可分的兩個相關基本因素。建立完善的市場操作原則中最重要的部分就是形成嚴格的資金管理體系，在我認識及瞭解到了過內外所有成功的交易員中，都認識資金管理在以杠杆機制為基準的期貨市場的重要作用，其雖稱不上是一切取勝的最佳保證，卻可以認識是避免災難的最佳工具。很多擁有優秀交易方法的交易員，最終卻因為沒有嚴格資金觀眾裏制度下的風險控制制度而最終歸於失敗。下面是國外一些著名的交易員常採用的資金管理制度中的風險控制方法：
1：每筆交易的風險都控制在資金總量的1%-2%。
2：在入市前，都確定好出市的行情標準。
3：如果開始交易之後，雷擊虧損達到資產損失的10-20%就要暫停一段時間。
4：連續盈利三到四次之後，一般都會選擇退市觀望。
……
六：勇於自我約束
在擁有具有市場優勢的交易方法和嚴格的資金管理制度之後，剩餘工作就是在實戰操作中的自我約束問題。一些國外取得成功的交易大師，在其成功傳記中提的最多的就是"自我約束"。原因它是有效實施交易方法與風險控制制度的前提條件，為何在自我約束的前提下，嚴格執行由交易方法與風險控制制度組合而成的操作計畫，由於交易員普遍存在傾向於作他感到舒心的交易，而實際上越感到舒心的交易，風險性就越大。自我約束還有另外一層含義就是一旦出現並不理性的交易結果要勇於承擔責任，同時要學會獨立自主的思考。再優秀的交易員你只能吸取他的交易理念，卻不能隨意去問他對市場走勢的看法與意見。
七：自信結合耐心
相信只要你能夠掌握以上六點的全部精髓，作為一名交易員你離成功相信不會太遠，剩下的問題就要從心理上去解決實際問題了。只有當你感到有信心的時候，你才可以去做交易。當你常常以否定的語氣問自己："我好象沒有做對"，最好還是出市觀望，休息一段時間。經過一段是的調整與等待，再慢慢融入你感覺有把握的市場中，這好比投資市場就象一個廣闊的海洋，在下水之前一定要試試海洋的溫度與水流方向。當你對市場沒有絕對的把握之前，退市觀望的這段時間裏需要足夠的耐心等待。同樣亦如此，當你握住你的持倉等待盈利最大化的漫長時間裏，同樣亦需要相當的耐心與毅力，大多數交易員由於缺乏耐心，使正確的頭寸因為無法實現利潤最大化而最終趨於破產。
最後總結
一個成功的交易員需要具備以上的條件，同時他又能夠實際交易中能達到信心加耐心的完美境界，相信最後的成功已經在他面前。所有這些所帶來的也許就是我們所說參與市場交易最能衡量價值的源源不斷的財富。生活對每一個人都是公平的，當你夜以繼日的付出之後，總會達到一個完全屬於你自己的所要求的境界，在期貨市場中何嘗不是如此呢？！
投身期市這幾年，通過大量的研究與採樣，發現優秀的交易員所採用的交易方法多種多樣，有單純以技術分析為主的，有根據基本面的發展變化而研究市場的，也有將技術面與基本面綜合結合運行的。有些交易員主要依靠短線交易，也有的交易員長期跟蹤市場運行趨勢。雖然，大家信奉的原則不一樣，但有些地方確是不盡相同的，無論採取何種交易策略，要想取得理想的交易成績，一個必要的前提就是必須要遵循自我交易原則，下面在這個基礎上，筆者大量的綜合記錄，在此將如何成為成功的交易員，所必備的基本素質，通過以下七點分層次的詳細介紹帶給大家：
一：熱愛投資市場
"熱愛是最好的老師"，因為興趣產生熱愛，而熱愛又同時產生動力，也只有動力才能使你不斷取得進步。如果作交易只是為了尋找樂趣與刺激，那我們更應該去玩過山車或者蹦極。筆者認為，作交易最好的心態是寧靜、祥和，市場的波動可能是劇烈的，但我們的情緒一定是要穩定的。以理性的態度去分析研究市場，而不是去靠直覺進行市場操作。當交易動機與市場運行方向發生衝突、甚至背道而馳的時候，要對自己的交易動機去仔細審查，市場的運動是不受任何主觀意志制約的客觀行為。"熱愛市場"首先提出，最基本的思路：就是在熱愛市場的前提下，認真去總結、研究並結合分析實踐，這需要時間、更需要耐心，好的交易方法、正確的交易理念是不是那麼容易形成的。需要感悟，更需要隨著時間的不斷推移而得以積累。
二：建立交易方法
交易員經過長期的實踐與研究、分析，都會形成自己的交易方法，這種方法一定要建立在正確的交易理念上。自己的交易方法，在此基礎上再形成完善的、系統性的交易規則。交易方法的建立，一定要適合的自己個性。在市場中，憑盤感所形成的交易動機，在大多數時候，往往是錯誤的。因此，這就要求我們最後能夠尋找到，一種可以進行機械操作的市場交易方法，拋去人為因素與周圍環境的主客觀影響，按部就班的執行交易方法。這樣，我們就能儘量實現斢凶约旱慕灰追椒ǎ秃茈y形成真正的市場優勢。缺乏這一點，即使擁有世界上最好的資金管理技術，交易員也很難獲勝。如何具備市場優勢？再輔助以優異的資金管理和風險規避技術，那麼就能保持長期穩定的高額回報率。所謂形成自己的優勢，就是首先建立在擁有、適合自己的交易方法前提下，在實際操作中針對市場的各種走勢與行情變化，給出回應的判斷及參與方向的信號。但要想形成市場優勢，交易員必須付出巨大的努力，在期市中獲得成功，離不開艱苦的勞動，尤其在獲得成功的交易方法之前，肯定會不斷遭遇坎坷與挫折。同時，要想取得成功，形成自己的市場優勢，還需要一定的天賦，只有天賦與艱苦的勞動結合起來，才能成為期市中出類拔萃的交易員。
四：輕鬆參與交易
很多交易員誤以為參與市場交易的過程中，需要付出艱苦的勞動，其實這是一種曲解，所謂艱苦的勞動是指形成方法的過程，而不是指參與交易的過程，相反參與交易中，越輕鬆越好。兩者付出是成正比的，這並不矛盾。艱苦努力是指參與交易前的預備過程--要成為好的交易員，首先要對市場進行研究、觀察，而不是指交易本身。艱辛勞動是指人的觀念、創造力、毅力、動力、欲望和投入精神，艱辛勞動不是指和市場作鬥爭，相反而是越順應市場趨勢就越容易賺錢。有了一個交易前一個充分準備的過程，就能以按照各項事先準備好的計畫與原則輕鬆參與實戰交易。"交易就象射箭一樣，越使勁就會越緊張，相對就會容易出錯"
五：嚴格資金管理
擁有好的交易方法與建立完善的市場操作原則是密不可分的兩個相關基本因素。建立完善的市場操作原則中最重要的部分就是形成嚴格的資金管理體系，在我認識及瞭解到了過內外所有成功的交易員中，都認識資金管理在以杠杆機制為基準的期貨市場的重要作用，其雖稱不上是一切取勝的最佳保證，卻可以認識是避免災難的最佳工具。很多擁有優秀交易方法的交易員，最終卻因為沒有嚴格資金觀眾裏制度下的風險控制制度而最終歸於失敗。下面是國外一些著名的交易員常採用的資金管理制度中的風險控制方法：
1：每筆交易的風險都控制在資金總量的1%-2%。
2：在入市前，都確定好出市的行情標準。
3：如果開始交易之後，雷擊虧損達到資產損失的10-20%就要暫停一段時間。
4：連續盈利三到四次之後，一般都會選擇退市觀望。
……
六：勇於自我約束
在擁有具有市場優勢的交易方法和嚴格的資金管理制度之後，剩餘工作就是在實戰操作中的自我約束問題。一些國外取得成功的交易大師，在其成功傳記中提的最多的就是"自我約束"。原因它是有效實施交易方法與風險控制制度的前提條件，為何在自我約束的前提下，嚴格執行由交易方法與風險控制制度組合而成的操作計畫，由於交易員普遍存在傾向於作他感到舒心的交易，而實際上越感到舒心的交易，風險性就越大。自我約束還有另外一層含義就是一旦出現並不理性的交易結果要勇於承擔責任，同時要學會獨立自主的思考。再優秀的交易員你只能吸取他的交易理念，卻不能隨意去問他對市場走勢的看法與意見。
七：自信結合耐心
相信只要你能夠掌握以上六點的全部精髓，作為一名交易員你離成功相信不會太遠，剩下的問題就要從心理上去解決實際問題了。只有當你感到有信心的時候，你才可以去做交易。當你常常以否定的語氣問自己："我好象沒有做對"，最好還是出市觀望，休息一段時間。經過一段是的調整與等待，再慢慢融入你感覺有把握的市場中，這好比投資市場就象一個廣闊的海洋，在下水之前一定要試試海洋的溫度與水流方向。當你對市場沒有絕對的把握之前，退市觀望的這段時間裏需要足夠的耐心等待。同樣亦如此，當你握住你的持倉等待盈利最大化的漫長時間裏，同樣亦需要相當的耐心與毅力，大多數交易員由於缺乏耐心，使正確的頭寸因為無法實現利潤最大化而最終趨於破產。
最後總結
一個成功的交易員需要具備以上的條件，同時他又能夠實際交易中能達到信心加耐心的完美境界，相信最後的成功已經在他面前。所有這些所帶來的也許就是我們所說參與市場交易最能衡量價值的源源不斷的財富。生活對每一個人都是公平的，當你夜以繼日的付出之後，總會達到一個完全屬於你自己的所要求的境界，在期貨市場中何嘗不是如此呢？！